SOC 2合规自动化工具技能

目的

自动化SOC 2信任服务标准（TSC）合规活动，包括控制映射、证据收集、审计准备和持续合规监控。

能力

控制映射

将组织控制映射到SOC 2 TSC要求
涵盖所有五个信任服务类别：
- 安全性（通用标准）
- 可用性
- 处理完整性
- 保密性
- 隐私性
生成包含证据要求的控制矩阵
识别控制差距和覆盖范围

证据收集

从云服务提供商自动收集证据
收集访问控制配置（IAM、RBAC）
捕获安全配置和策略
记录变更管理流程
归档审计日志和监控数据
手动控制的截图自动化

审计准备

生成类型I和类型II审计包
准备管理层声明文件
创建系统描述文件
按控制目标组织证据
生成审计就绪报告

控制有效性跟踪

监控控制实施状态
跟踪控制测试结果
记录控制例外情况
管理补救活动
计算合规分数

持续合规

监控控制漂移和变更
对合规偏差发出警报
跟踪证据新鲜度
生成合规仪表板
自动化定期控制测试

信任服务类别

CC - 通用标准（安全性）

CC1：控制环境
CC2：沟通和信息
CC3：风险评估
CC4：监控活动
CC5：控制活动
CC6：逻辑和物理访问控制
CC7：系统操作
CC8：变更管理
CC9：风险缓解

A - 可用性

系统可用性承诺
灾难恢复和业务连续性
容量规划和监控

PI - 处理完整性

数据处理准确性
完整性和及时性
错误处理程序

C - 保密性

数据分类
加密要求
访问限制

P - 隐私性

隐私通知和同意
数据主体权利
数据保留和处置

集成

Vanta：自动化安全和合规
Drata：持续合规自动化
Secureframe：安全合规平台
AWS/Azure/GCP API：云配置证据
身份提供商：访问控制证据
SIEM系统：日志和监控证据

目标流程

SOC 2合规审计准备
持续合规监控
安全控制评估
审计就绪审查

输入模式

{
  "type": "object",
  "properties": {
    "auditType": {
      "type": "string",
      "enum": ["Type1", "Type2"],
      "description": "SOC 2审计类型"
    },
    "trustCategories": {
      "type": "array",
      "items": {
        "type": "string",
        "enum": ["Security", "Availability", "ProcessingIntegrity", "Confidentiality", "Privacy"]
      }
    },
    "auditPeriod": {
      "type": "object",
      "properties": {
        "startDate": { "type": "string", "format": "date" },
        "endDate": { "type": "string", "format": "date" }
      }
    },
    "cloudProviders": {
      "type": "array",
      "items": {
        "type": "string",
        "enum": ["AWS", "Azure", "GCP"]
      }
    },
    "controlMatrix": {
      "type": "string",
      "description": "现有控制矩阵的路径"
    },
    "evidenceBasePath": {
      "type": "string",
      "description": "证据存储的基础路径"
    }
  },
  "required": ["auditType", "trustCategories"]
}

输出模式

{
  "type": "object",
  "properties": {
    "assessmentId": {
      "type": "string"
    },
    "auditType": {
      "type": "string"
    },
    "assessmentDate": {
      "type": "string",
      "format": "date-time"
    },
    "trustCategories": {
      "type": "array"
    },
    "controlSummary": {
      "type": "object",
      "properties": {
        "totalControls": { "type": "integer" },
        "implemented": { "type": "integer" },
        "partiallyImplemented": { "type": "integer" },
        "notImplemented": { "type": "integer" },
        "notApplicable": { "type": "integer" }
      }
    },
    "evidenceStatus": {
      "type": "object",
      "properties": {
        "collected": { "type": "integer" },
        "pending": { "type": "integer" },
        "missing": { "type": "integer" }
      }
    },
    "gapAnalysis": {
      "type": "array",
      "items": {
        "type": "object",
        "properties": {
          "controlId": { "type": "string" },
          "gap": { "type": "string" },
          "remediation": { "type": "string" },
          "priority": { "type": "string" }
        }
      }
    },
    "auditPackage": {
      "type": "object",
      "properties": {
        "controlMatrix": { "type": "string" },
        "evidenceFolder": { "type": "string" },
        "systemDescription": { "type": "string" },
        "managementAssertion": { "type": "string" }
      }
    },
    "complianceScore": {
      "type": "number"
    }
  }
}

使用示例

技能: {
  名称: 'soc2合规自动化工具',
  上下文: {
    auditType: 'Type2',
    trustCategories: ['Security', 'Availability', 'Confidentiality'],
    auditPeriod: {
      startDate: '2024-01-01',
      endDate: '2024-12-31'
    },
    cloudProviders: ['AWS', 'Azure']
  }
}